收益互换和场外期权

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海通证券,未审慎评估股票质押合约风险等问题,被责令改正海通证券还存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,个别风险债券投资内部控制程序不健全,另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等问题。上述情形违反了相关合规管理办法的规定。根据规定,监管局决定对海通证券采取责...

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海通证券存在违规行为,分管高级管理人员潘光韬被采取监管谈话措施2024年5月1日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,海通证券(以下简称“海通证券”)存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,以及另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等违规行为。这些行为违反了《证券公司和证券...

浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务等问题 被监管责令增加...违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第三十四条的规定。二是未识别客户的交易目的,变相成为交易对手方交易通道,违反了《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第三条、第十四条、第二十八条、第三十四条的规定。三是未使用...