收益管理行为_收益管理行为

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管理人资格被撤销!这家私募利益输送过于露骨近日,中国证券投资基金业协会(中基协)接连发布三则纪律处分决定书,对多家私募基金公司的违规行为进行了严厉处罚。其中,阿比垂直(武汉)私募基金因存在多项违规事实,尤其是利益输送过于露骨,归集私募产品收益用于管理人团队自己分配,被中基协撤销了私募管理人登记资格。武汉阿...

...资产、违规向投资者承诺固定收益等,建邦基金被中基协撤销管理人资格管理有限公司(以下简称“河北建邦”)。根据披露的处分决定书细节,机构之家梳理了该股权私募基金在经营过程中的多处违规事项。包括未备案基金产品;向非合格投资者募集资金;向投资者承诺支付固定收益;挪用基金财产。河北建邦的上述行为违反了《私募基金监管办法》第八条第一...

＋▽＋ 天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰存在违规行为,被责令改正2024年06月12日,海南证监局公告,天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰被发现存在违规行为,包括在相关私募基金产品中为他人代持基金份额,以及在募集过程中向投资者承诺保本保收益,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规...

南昌:不公开小区公共收益等行为将成物业企业信用污点南昌市住房和城乡建设局发布物业服务企业服务行为负面清单管理制度,进一步规范企业行为,维护业主的合法权益,切实增强广大人民群众的获... 擅自利用物业管理用房等共有物业进行生产经营。9.不按法律法规规定公开物业服务情况、小区公共收益,或不按物业服务合同约定定期公示相...

天问时代私募基金管理(海南)违反监管规定,被责令改正2024年6月12日,海南证监局公告,天问时代私募基金管理(海南)存在数项违规行为,包括未对最终投资者核查,承诺保本保收益,未及时披露重大信息以及部分基金收益与投资项目收益无挂钩等。该公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管...

海通证券存在违规行为,分管高级管理人员潘光韬被采取监管谈话措施2024年5月1日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,海通证券(以下简称“海通证券”)存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,以及另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等违规行为。这些行为违反了《证券公司和证券...

≥＾≤ 宣传预期收益!同花顺旗下基金销售公司收警示函因旗下部分产品存在宣传预期收益的行为,浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 来源:证监会网站 浙江证监局指出,经核查,我局发现你公司旗下部分产品存在宣传预期收益的行为,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证...

ˋ＾ˊ 国金证券一员工被警示:营销过程承诺收益存在在客户营销过程中承诺收益的行为。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》( 证监会令第105号)第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 公司官网信息显示,国金证券前身...

因承诺保本等违规行为 沃加投资被撤销管理人登记近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对于合肥沃加投资管理有限公司(以下简称沃加投资)发布纪律处分决定书,沃加投资被撤销管理人登记。纪律处分决定书显示,沃加投资存在多项违规事实,包括向投资者承诺保本保收益;未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作;未充分...

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因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚北京商报讯(记者 李海媛)10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。