什么叫内控缺陷_什么叫内控缺陷

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金石期货,内部控制和合规管理存在缺陷,被出具警示函同时公司信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位等行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,反映出该公司内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施,并计入资本市场诚信档案。金石期货需在30日内向新疆证监局提交书...

金石期货内控及合规管理存缺陷被警示反映出公司内部控制和合规管理存在缺陷。根据规定,新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施,并计入资本市场诚信档案。 公司官网信息显示,金石期货成立于1995年3月,是国内早期成立的期货公司之一,注册资本为2.4亿元,具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资...

ST百利:已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理金融界5月21日消息,有投资者在互动平台向ST百利提问:请问公司被ST后,管理层有什么改进计划吗?具体进展如何?公司回答表示:公司已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理,具体措施和进展请参见公司最新披露的公告。本文源自金融界AI电报

ST九芝:民营企业性质,解决内控缺陷并提高内控管理水平后可申请取消...金融界5月27日消息,有投资者在互动平台向ST九芝提问:请问贵公司是否有国资控股?什么情况下能摘帽?谢谢。公司回答表示:公司为民营企业性质。根据规则,公司解决及完善相关内控缺陷,提升内控管理水平,如果审计机构对公司最近一个年度内控报告出具标准无保留意见的审计报告,且...

●﹏● ST九芝:解决内控缺陷并获审计机构出具无保留意见的审计报告后可...金融界5月6日消息,有投资者在互动平台向ST九芝提问:请问贵司,如何才能取消st呢?一定要明年年报后才能申请吗?公司回答表示:根据规则,公司解决及完善相关内控缺陷,提升内控管理水平,如果审计机构对公司最近一个年度内控报告出具标准无保留意见的审计报告,且无其他事项变化,公...

●△● ST智知:公司董事会组织采取有效措施消除内部控制缺陷,待取得会计师...金融界5月14日消息,有投资者在互动平台向ST智知提问:请问贵公司用什么方法摘掉ST呢?公司回答表示:公司已识别《2023年年度内部控制审计报告》涉及的内控缺陷,董事会正组织公司董事、监事、高级管理人员积极采取有效措施,努力消除《内部控制审计报告》中所涉及事项的不利...

恒安标准人寿天津分公司被罚 部分团险业务内控缺陷等来源:中国经济网国家金融监督管理总局网站近日公布天津监管局行政处罚信息公开表(津金罚决字〔2023〕12号),恒安标准人寿保险有限公司天津分公司(以下简称“恒安标准人寿天津分公司”)存在部分团体保险业务内控存在缺陷;未及时签发个人保险凭证整改不到位的违法违规事实,国...

∪﹏∪ ST证通:公司内部控制缺陷整改完成,内部控制能有效运行,可申请撤销...金融界7月17日消息,有投资者在互动平台向ST证通提问:请问对于摘帽,你们公司都预备了哪些条件?2025年能摘帽吗?公司回答表示:按照《深圳证券交易所股票上市规则》,公司内部控制缺陷整改完成,内部控制能有效运行,向深圳证券交易所申请对其股票交易撤销其他风险警示的,应当披...

ST证通:已完成内部控制缺陷整改并能有效运行金融界6月20日消息,有投资者在互动平台向ST证通提问:贵公司有没有向证交所申请撤销其他风险警示(ST),如果没有是否暗示着公司仍有内部管控漏洞风险。公司回答表示:按照《深圳证券交易所股票上市规则》,公司内部控制缺陷整改完成,内部控制能有效运行,向深圳证券交易所申请对...

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∩△∩ 国开证券内控存缺陷,北京证监局采取监管措施【国开证券内控存缺陷,北京证监局采取监管措施】北京证监局网站公布关于对国开证券采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。据通报,经查,国开证券在开展债券自营业务中存在公司交易对手白名单管理流于形式等问题。北京证监局认为,相关情况反映出国开证券内部控制存...

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