收益互换业务管理办法

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ˇωˇ 海通证券,未审慎评估股票质押合约风险等问题,被责令改正海通证券还存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,个别风险债券投资内部控制程序不健全,另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等问题。上述情形违反了相关合规管理办法的规定。根据规定,监管局决定对海通证券采取责...

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海通证券存在违规行为,分管高级管理人员潘光韬被采取监管谈话措施存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,以及另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围等违规行为。这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。潘光韬作为海通证券时任分管高级管理人员,对公...

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深夜突发!恒大物业把中国恒大告了;官宣!贺青履新;伯克希尔-哈撒韦副...国家发展改革委向社会公开征求《基础设施和公用事业特许经营管理办法(修订征求意见稿)》意见。积极支持符合条件的特许经营项目发行基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)。鼓励符合条件的特许经营项目公司进行结构化融资,发行项目收益票据、不动产信托资产支持票据和资...